民間資本管理公司評(píng)審辦法

民間資本管理公司評(píng)審辦法

（試行）

第一章 總 則

   第一條  為進(jìn)一步規(guī)范民間資本管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入，積極穩(wěn)健推進(jìn)我省試點(diǎn)工作，根據(jù)《民法通則》、《中華人民共和國(guó)公司法》及《云南省金融辦關(guān)于開(kāi)展民間資本管理公司試點(diǎn)工作的通知》（云金辦〔2014〕3號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

   第二條  在云南省行政區(qū)劃內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立民間資本管理公司的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法；各級(jí)金融辦應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的程序和要求進(jìn)行評(píng)審，不得簡(jiǎn)化評(píng)審程序和降低評(píng)審要求。

  第三條  民間資本管理公司的評(píng)審應(yīng)遵循客觀(guān)、公平、公正的原則。

第二章 職責(zé)權(quán)限

  第四條  云南省人民政府金融辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省金融辦”）負(fù)責(zé)組織民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入評(píng)審工作，省金融辦金融三處負(fù)責(zé)做好具體協(xié)調(diào)服務(wù)工作。

  第五條  省金融辦負(fù)責(zé)適時(shí)組織召開(kāi)民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入資格專(zhuān)家評(píng)審會(huì)。評(píng)審會(huì)專(zhuān)家人數(shù)不低于9人。

  第六條  專(zhuān)家評(píng)審會(huì)實(shí)行負(fù)面清單制和投票表決制?；I建申請(qǐng)存在負(fù)面清單所列事項(xiàng)或與其他相關(guān)規(guī)定相悖的，實(shí)行直接否決制。

  第七條  省金融辦根據(jù)民間資本管理公司申報(bào)情況，原則上每?jī)蓚€(gè)月（雙月末）組織開(kāi)展民間資本管理公司專(zhuān)家評(píng)審。每雙月（即2月、4月、6月、8月、10月、12月）10日以前為申報(bào)資料受理截止日，超出時(shí)限申報(bào)的列入下次評(píng)審會(huì)。

  第八條  省金融辦直屬單位紀(jì)委和監(jiān)察室對(duì)民間資本管理公司的評(píng)審過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。

第三章  評(píng)審程序及要點(diǎn)

  第九條 省金融辦按照以下程序開(kāi)展民間資本管理公司評(píng)審工作：

  （一）擬設(shè)縣（區(qū)）民間資本管理公司評(píng)審程序：擬設(shè)縣（區(qū)）民間資本管理公司的籌備組向所屬縣（區(qū)）金融辦提交申報(bào)資料，縣（區(qū)）金融辦進(jìn)行初審并出具初審意見(jiàn)（包括出資股東實(shí)力、設(shè)立機(jī)構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等）報(bào)州（市）金融辦，州（市）金融辦對(duì)資料進(jìn)行審核并出具審核意見(jiàn)后轉(zhuǎn)報(bào)省金融辦，省金融辦對(duì)資料進(jìn)行受理審核。

  （二）擬設(shè)州（市）民間資本管理公司評(píng)審程序：擬設(shè)州（市）（不含昆明市）民間資本管理公司的籌備組向所屬州（市）金融辦提交申報(bào)資料，州（市）金融辦進(jìn)行初審并出具初審意見(jiàn)（包括出資股東實(shí)力、設(shè)立機(jī)構(gòu)的可行性、監(jiān)管思路措施等）報(bào)省金融辦，省金融辦對(duì)資料進(jìn)行受理審核。擬在昆明市申報(bào)民間資本管理公司的，向省金融辦提交申報(bào)資料，省金融辦受理審核。

  （三）民間資本管理公司籌建申報(bào)材料經(jīng)省金融辦同意受理后，省金融辦應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)完成材料初審并及時(shí)向相關(guān)州（市）金融辦及籌備組反饋意見(jiàn)。

  （四）民間資本管理公司籌備組按照省金融辦要求修改完善申報(bào)材料；時(shí)限內(nèi)達(dá)到參評(píng)條件的，提交專(zhuān)家評(píng)審會(huì)評(píng)審。

  （五）組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)，按照以下程序進(jìn)行評(píng)審。

  1.專(zhuān)家對(duì)初審后的申報(bào)材料進(jìn)行審閱；

  2.公司籌備組簡(jiǎn)要介紹籌建事項(xiàng)（擬任法定代表人和總經(jīng)理必須到會(huì)并負(fù)責(zé)匯報(bào)）；

  3.專(zhuān)家提問(wèn)；

  4.專(zhuān)家出具評(píng)審意見(jiàn)。

  （六）組織召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)后，省金融辦在10個(gè)工作日內(nèi)將評(píng)審意見(jiàn)函告民間資本管理公司籌備組。

  （七）對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的籌建機(jī)構(gòu)，將在“省金融辦官方網(wǎng)站”上進(jìn)行公示，公示時(shí)間為5個(gè)工作日。經(jīng)公示無(wú)異議的機(jī)構(gòu)即具備籌建資格；如有舉報(bào)并經(jīng)查實(shí)存在原則性不符的，取消籌建資格。

  第十條  省金融辦及各州（市）金融辦負(fù)責(zé)審核民間資本管理公司籌建申報(bào)材料是否符合下列規(guī)定：

  （一）申報(bào)要件是否齊全、格式是否符合要求；

  （二）注冊(cè)資本是否符合要求；

  （三）擬設(shè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合要求；

  （四）相關(guān)州（市）金融辦是否出具推薦函。

召開(kāi)專(zhuān)家評(píng)審會(huì)時(shí)，專(zhuān)家有權(quán)對(duì)此部分內(nèi)容提出疑問(wèn)和意見(jiàn)。

  第十一條  專(zhuān)家評(píng)審會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審以下事項(xiàng)：

  （一）主發(fā)起人整體實(shí)力（包括經(jīng)濟(jì)實(shí)力、管理能力、持續(xù)發(fā)展能力等），是否有能力發(fā)起設(shè)立公司；

  （二）其他出資人的財(cái)務(wù)狀況、資金實(shí)力；

  （三）可行性研究報(bào)告分析情況；

  （四）擬任高管綜合條件（學(xué)歷、信用狀況、專(zhuān)業(yè)履職經(jīng)歷、犯罪記錄等）；

  （五）擬設(shè)公司經(jīng)營(yíng)策略、發(fā)展規(guī)劃；

  （六）擬設(shè)公司組織架構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；

  （七）擬設(shè)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范措施；

  （八）擬設(shè)公司內(nèi)部管理制度建設(shè)情況。

第四章  附 則

  第十二條  民間資本管理公司相關(guān)評(píng)審材料應(yīng)作為重要資料歸檔保存。

  第十三條  對(duì)于已獲得評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的民間資本管理公司，若發(fā)現(xiàn)申報(bào)文件存在弄虛作假情況的，經(jīng)查實(shí)后，省金融辦有權(quán)做出取消該民間資本管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入的決定。

  第十四條  本辦法根據(jù)民間資本管理公司試點(diǎn)工作開(kāi)展情況適時(shí)進(jìn)行修改完善。

  第十五條  本辦法從發(fā)文之日起試行，由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。